Auditoría Especializada en PLA/FT en Paraguay
En SSCFO brindamos servicios de Auditoría especializada en PLA/FT en Paraguay, orientados a evaluar el cumplimiento y la efectividad del sistema de prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo implementado por los sujetos obligados.
El trabajo de auditoría permite determinar si las políticas, procedimientos, controles y mecanismos establecidos por la organización se encuentran adecuadamente implementados y funcionan de acuerdo con las características, riesgos y obligaciones aplicables a la entidad.
¿Qué evaluamos en una Auditoría de PLA/FT?
La evaluación comprende, según corresponda al sujeto obligado y al alcance del trabajo, la revisión de políticas y procedimientos; metodología de identificación y evaluación de riesgos; debida diligencia; conocimiento del cliente; segmentación; monitoreo; señales de alerta; conservación de documentación; capacitación; estructura de cumplimiento y demás controles establecidos dentro del sistema de prevención.
Asimismo, se analiza la aplicación efectiva de los procedimientos, identificando debilidades, incumplimientos y oportunidades de mejora que requieran acciones correctivas.
Enfoque basado en riesgos y cumplimiento
Nuestra metodología considera el nivel de exposición al riesgo de LA/FT de la organización y las disposiciones aplicables a su sector. La auditoría no se limita a verificar la existencia de documentos, sino que busca obtener evidencia sobre la aplicación y efectividad de los controles implementados.
Este enfoque permite proporcionar a la administración, al órgano de gobierno y a las funciones responsables del cumplimiento información técnica para fortalecer el sistema de prevención y gestionar las deficiencias identificadas.
Informe de Auditoría especializada en PLA/FT
Como resultado del trabajo se emite un informe que documenta las evaluaciones realizadas, los hallazgos identificados y las recomendaciones correspondientes, de acuerdo con el alcance de la auditoría.
El objetivo es proporcionar una evaluación independiente que contribuya al fortalecimiento del sistema de prevención de LA/FT y permita a la organización demostrar la aplicación de controles y procedimientos acordes con sus obligaciones y nivel de riesgo.
Experiencia especializada en PLA/FT
SSCFO integra conocimientos de auditoría, gestión de riesgos y cumplimiento aplicados al régimen de prevención de LA/FT en Paraguay, permitiendo abordar la evaluación desde una perspectiva técnica, normativa y basada en riesgos.
